中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月21日訊 萬凱新材(301216.SZ) 昨晚發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局警示函的公告。公司于2025年11月20日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕281號）（以下簡稱“警示函”）。

警示函顯示，浙江證監(jiān)局在對萬凱新材現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司開展期貨套期保值業(yè)務，但在定期報告中僅披露期貨端單邊投資收益及公允價值變動損益情況，未完整披露對應現(xiàn)貨訂單盈虧情況，相關(guān)期貨投資損益對公司業(yè)績影響較大；此外，公司部分募集資金專戶開戶未審議，短期閑置募集資金理財金額超審議額度。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第226號)第三條，《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2022〕15號)第五條、第八條的規(guī)定。公司董事長沈志剛、財務總監(jiān)兼董秘高強、總經(jīng)理肖海軍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條、第五十一條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第226號)第四條、第五十二條規(guī)定，對上述違規(guī)行為承擔主要責任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第226號)第五十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對萬凱新材、沈志剛、高強、肖海軍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

萬凱新材表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常的經(jīng)營管理活動，公司將繼續(xù)嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和相關(guān)監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

此外，2025 年11 月20日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部發(fā)布關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)當事人的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2025〕第139號）。根據(jù)浙江證監(jiān)局《關(guān)于對萬凱新材料股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕281號）查明的事實，萬凱新材存在以下違規(guī)事項：公司開展期貨套期保值業(yè)務，但在定期報告中僅披露期貨端單邊投資收益及公允價值變動損益情況，未完整披露對應現(xiàn)貨訂單盈虧情況，相關(guān)期貨投資損益對公司業(yè)績影響較大；此外，公司部分募集資金專戶開戶未審議，短期閑置募集資金理財金額超審議額度。

萬凱新材的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2025年修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。公司董事長沈志剛、財務總監(jiān)及董秘高強、總經(jīng)理肖海軍未能恪盡職守、履行勤勉盡責義務，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2025年修訂）》第1.4條、第5.1.2條的規(guī)定的規(guī)定。請公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部提醒萬凱新材、沈志剛、高強、肖海軍：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

萬凱新材于2022年3月29日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股票8585萬股，發(fā)行價格為35.68元/股，保薦機構(gòu)（主承銷商）為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為張磊、楊磊杰。該股目前處于破發(fā)狀態(tài)。

萬凱新材首次公開發(fā)行股票募集資金總額為30.63億元，募集資金凈額為29.15億元，超募14.11億元。萬凱新材于2022年3月23日發(fā)布的招股說明書顯示，該公司擬募集資金15.04億元，分別用于年產(chǎn)120萬噸食品級PET高分子新材料項目（二期）、多功能綠色環(huán)保高分子新材料項目、補充流動資金。

萬凱新材首次公開發(fā)行股票的發(fā)行費用總額為1.48億元，其中，保薦及承銷費1.23億元。

2023年5月31日，萬凱新材公告分紅方案，每10股派息(稅前)3元，轉(zhuǎn)增5股。股權(quán)登記日為2023年6月6日，除權(quán)除息日為2023年6月7日。

2024年9月4日，萬凱新材披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額（含發(fā)行費用）不超過人民幣27億元（含27億元），扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將用于年產(chǎn)120萬噸MEG聯(lián)產(chǎn)10萬噸電子級DMC新材料項目（一期）（MEG一期60萬噸項目）、補充流動資金項目，上市時間為2024年9月5日。

經(jīng)計算，萬凱新材上述兩次募集資金總額為57.63億元。