中國經濟網北京10月13日訊 科凈源(301372.SZ)10月10日披露了關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會北京監管局《行政處罰決定書》的公告。

公司于2025年4月3日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《立案告知書》（編號：證監立案字0142025023號），因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司進行立案。2025年9月19日，公司及相關當事人收到中國證監會北京監管局下發的《行政處罰事先告知書》﹝2025﹞13號。

2025年10月10日，公司及相關當事人收到中國證監會北京監管局下發的《行政處罰決定書》﹝2025﹞17號。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，中國證監會北京監管局對科凈源信息披露違法違規行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人科凈源、李崇新、王碩、趙雷均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明，科凈源存在以下違法事實：

2023年12月至2024年1月，科凈源全資子公司安裝公司為煙臺合康物資有限公司、山東博淼實業有限公司、煙臺宗西新型材料有限公司以定期存單質押方式提供擔保，擔保金額分別為6,000萬元、6,000萬元、3,000萬元，累計金額為1.5億元。上述擔保未履行科凈源董事會、股東大會審議程序。

根據《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第二十二條第一款及第二款第一項、第二十六條第一款的規定,上述擔保事項屬于應當及時披露的重大事件，科凈源未按規定及時披露。

科凈源自查后，案涉擔保于2024年3月31日前全部解除。公司于2024年4月30日披露了案涉擔保情況。

上述違法事實，有相關公告、合同、銀行資料、詢問筆錄、公司提供的文件資料和情況說明等證據證明，足以認定。

科凈源的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法行為。

李崇新作為科凈源時任總經理及安裝公司時任法定代表人、總經理，全面負責科凈源經營管理，簽署案涉擔保合同，未勤勉盡責，依據《證券法》第八十二條第三款的規定，是科凈源信息披露違法行為直接負責的主管人員。

王碩作為科凈源時任監事及安裝公司會計人員，負責辦理案涉擔保業務，未勤勉盡責，依據《證券法》第八十二條第三款的規定，是科凈源信息披露違法行為的其他直接責任人員。王碩存在不配合調查情形。

趙雷作為科凈源時任副總經理、財務總監，審批案涉擔保資金調撥但未予以充分關注，未勤勉盡責，依據《證券法》第八十二條第三款的規定，是科凈源信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，中國證監會北京監管局決定：一、對北京科凈源科技股份有限公司給予警告，并處以150萬元的罰款；二、對李崇新給予警告，并處以60萬元的罰款；三、對王碩給予警告，并處以50萬元的罰款；四、對趙雷給予警告，并處以40萬元的罰款。

科凈源表示，根據《行政處罰決定書》認定的情況，公司不觸及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（2025年修訂）第十章第五節規定的重大違法強制退市的情形。截至公告披露日，公司各項生產經營活動正常有序開展。公司就本次事項向廣大投資者致以誠摯的歉意，公司將吸取經驗教訓，強化內部治理的規范性，提升公司治理水平，提高信息披露質量，并嚴格遵守相關法律法規規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，維護公司及廣大股東利益。

科凈源于2023年8月11日在深交所創業板上市，公開發行17,142,858股，約占發行后公司股份總數的比例為25.00%，全部為發行新股，發行價格為45.00元/股?？苾粼窗l行的保薦機構為民生證券股份有限公司（現為國聯民生證券股份有限公司），保薦代表人為謝國敏、崔增英。

上市首日，科凈源股價盤中創下上市最高價128.00元。目前該股處于破發狀態。

科凈源公開發行募集資金總額為人民幣77,142.86萬元，扣除發行費用后募集資金凈額為62,879.12萬元。公司募集資金凈額比原計劃少25,896.13萬元?？苾粼?023年8月7日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金88,775.25萬元，用于北京科凈源總部基地項目、深州生態環保產業基地建設項目、昆明市科凈源生產水處理專業設備項目、補充流動資金。

科凈源發行費用總額為14,263.74萬元，其中保薦費及輔導費103.77萬元，承銷費用11,262.86萬元。